贯彻落实十九大精神 引导期货行业创新发展

作者:admin 来源:未知 点击数: 发布时间:2019年06月08日

  新浪财经讯 9月15日,中国期货业协会召开第五次会员大会,大会工作演讲指出,过去四年来,协会不竭加强政治认识、大局认识、焦点认识、看齐认识,坚定维护以习同志为焦点的党地方权势巨子和集中同一带领,牢牢把握党地方对于金融工作的总体要求,在中国证监会和民政部的监视指点下,严酷恪守《中国期货业协会章程》,充实连合和依托全体味员,当真施行第四次会员大会和第四届理事会做出的各项工作摆设,充实阐扬“自律、办事、传导”本能机能,积极鞭策了期货行业稳健运营和立异成长,各项工作都取得了行之有效的进展。

  贯彻落实十九大精力 指导期货行业立异成长

  鞭策自律办理工作再上新台阶

  ——中国期货业协会第五次会员大会工作演讲

  一、协会过去四年工作回首

  2014年9月第四次会员大会以来的四年,是我国期货市场成长历程中极不普通的四年。面临错综复杂的国表里形势,我国期货市场规模体量成长敏捷,市场运转日趋规范,品种系统不竭丰硕,机构实力显著提拔,市场在发觉价钱、风险办理,办事供给侧布局性鼎新,落实国度财产政策,办事“三农”,助力脱贫攻坚以及双向开放等方面阐扬了积极感化。四年来,协会不竭加强政治认识、大局认识、焦点认识、看齐认识,坚定维护以习同志为焦点的党地方权势巨子和集中同一带领,牢牢把握党地方对于金融工作的总体要求,在中国证监会和民政部的监视指点下,严酷恪守《中国期货业协会章程》,充实连合和依托全体味员,当真施行第四次会员大会和第四届理事会做出的各项工作摆设,充实阐扬“自律、办事、传导”本能机能,积极鞭策了期货行业稳健运营和立异成长,各项工作都取得了行之有效的进展。

  (一)对峙办事实体经济不松弛,推进了期货市场功能感化的无效阐扬

  一是加强期货市场功能感化的规划研究与推广。发布《期货运营机构办事实体经济步履纲要(2017-2020)》(以下简称《纲要》)并做好协调落实,与中国钢铁工业协会签订合作备忘录,环绕人才培育、营业交换、课题研究等方面开展合作无懈。组织行业开展办事实体经济优良案例搜集和编写工作,评选出16个案例入围协会“优良案例库”并进行公开展览。筛选出60个案例编撰出书《期货办事实体经济案例集》,遭到市场遍及接待。

  二是鞭策风险办理公司期现连系,办事实体经济成长。修订并发布实施《期货公司设立子公司开展以风险办理办事为主的营业试点工作指引(修订)》及配套文件,打消事前评估,加强事中过后监管。不竭总结经验和不足,组织制定《期货公司风险办理子公司营业试点指引(收罗看法稿)》并四次公开收罗行业看法,发布实施了四个自律办理规范性通知。对风险办理公司日常运转环境及时监测阐发。按期举办营业经验交换会和专题培训,重视及时总结并推广风险办理公司办事实体经济的好经验、好做法,总布局成一批典型模式和成功案例向证监会、媒体以及行业进行宣传,不竭鞭策风险办理营业深切开展。出格是以“安全+期货”为代表的商品场外期权营业获得了快速成长,无效地处理了实体财产链客户的凸起需求,营业规模连结优良的增加势头。截至2018年7月底,共有77家期货公司设立风险办理公司79家,注册本钱总额171.97亿元,2015年至2017年风险办理公司期货买卖成交总金额2.9万亿元,场外商品衍生品累计成交表面本金2,959.14亿元,仓单购销总金额4,413.5亿元,实现营业总收入1,704.77亿元,净利润总和10.65亿元,根基构成了期现连系、场外衍生品和场内做市三大营业板块,办事实体的规模和质量显著提拔。

  三是鞭策期货资产办理营业回归本源,规范有序成长。制定发布《期货公司资产办理营业办理法则(试行)》及配套申明,发布《期货公司资产办理营业投资者恰当性评估法式》,草拟《期货公司资产办理子公司办理法则(收罗看法稿)》。加强查询拜访研究,构成了《期货资产办理营业成长模式研究》、《期货公司资产办理营业评估演讲》等一系列研究演讲,和《关于进一步完美期货公司子公司监督工作的建议》、《关于答应期货资管产物投向尺度仓单的请示》等看法建议。截至2018年7月底,已有129家期货公司具备开展资产办理营业的资历,正式运作的资管产物数量2,465只,产物规模1,805.96亿元。总体呈现出布局化产物缩减、营业风险降低、营业合规程度提拔、自动办理能力提高档特点,在培育机构投资者、优化期货市场布局、支撑期货市场成长方面做出了无益摸索。

  四是鞭策行业办事国度脱贫攻坚计谋。组织召开“鞭策期货行业开展扶贫工作座谈会”、“鞭策期货行业办事国度扶贫攻坚计谋带动会”和“期货行业办事县域财产研讨会”,向全行业发布《期货行业办事国度脱贫攻坚计谋步履倡议书》和《关于期货行业履行脱贫攻坚社会义务的看法》。牵头组织“一司一产、‘长’‘期’联袂”精准帮扶勾当,2017年和2018年持续两年开展期货公司扶贫工作成效评估工作,并将成果报送监管部分作为期货公司分类评价的参考之一。筹备“期货扶贫进行时”专题功效展,与地方人民广播电台合作制造“期货扶贫进行时”广播现场秀并在央广财经频道播出,积极宣传期货行业办事国度脱贫攻坚计谋的经验和功效,充实展示行业履行社会义务的优良抽象。截至2018年8月底,全行业有126家期货公司开展了扶贫工作,与95个国度级贫苦县(乡、村)签订了133份结对帮扶和谈,协助3,676户、8,092人实现了脱贫。各公司安身阐扬期货行业专业劣势,通过开展专业培训、“安全+期货”、供给风险办理办事、协助设立交割仓库等体例支撑贫苦地域的财产成长,同时辅以捐赞助学、采购农产物、实物捐赠等保守形式,鞭策精准帮扶工作向纵深成长。国务院扶贫办对此进行了题为《期货行业积极办事国度脱贫攻坚计谋》的专题报道。

  (二)深化机构鼎新转型不走样,提拔了期货公司的全体实力

  一是贯彻落实各项支撑立异成长的行动。共同证监会推出《关于进一步推进期货运营机构立异成长的看法》(以下简称《立异看法》),明白了推进期货运营机构立异成长的总体准绳和具体行动。召开“期货运营机构立异成长研讨会”,环绕“新国九条”和《立异看法》进行了深切切磋和交换。牵头落实立异使命16项,研究制定《期货运营机构立异支撑法子》,对期货运营机构立异成长的环境及时进行阐发评估,撰写《期货运营机构立异营业评估演讲》。

  二是摸索鞭策跨境跨市营业。为提拔期货运营机构跨市场办事能力,协会制定发布了《关于做好期货公司及其资管产物进入银行间债券市场存案工作的通知》。目前,期货公司已能够进入银行间债券市场、机构间市场开展相关营业。积极推进期货运营机构跨境办事能力,组织召开了“期货行业‘一带一路’计谋研讨会”,积极参与本钱市场支撑上海自贸区成长的相关政策研究,草拟制定原油期货相关政策与合同指引,组织国际营业委员会研究草拟了《关于建议扩大开放QFII、RQFII参与境内期货买卖的演讲》和《关于期货公司申请参与QDII营业的建议演讲》。

  三是支撑期货公司充分本钱。制定发布了《期货公司本钱弥补指引》和《期货公司次级债办理法则》,研究草拟了期货公司刊行收益凭证、短期融资券等相关法则。加强对期货公司上市问题的研究,与股转系统合作举办了新三板系列专题培训,配合推进期货公司在新三板上市融资。积极鞭策期货公司制定本钱弥补规划,按期跟踪领会行业本钱弥补环境。四年来,期货公司本钱金由421.70亿元(2014年10月底)增加到655.59亿元(2018年5月底),增加55.46%,有16家期货公司在新三板挂牌上市,2家期货公司在香港市场公开上市。

  四是研究推进行业金融科技成长。成立互联网金融专业委员会,对大数据使用、云计较、人工智能等新手艺成长环境进行跟踪研究,积极摸索金融科技在期货运营机构的落地和使用场景。制定发布了《期货公司互联网开户法则》及相关操作指南,正式启动了期货网上开户,目前天然人互联网开户占比已达80%。

  五是稳步推出场外衍生品营业。协会以鞭策风险办理公司场外衍生品营业为契机,积极摸索成立场外衍生品营业成长的法则、路径和模式,为场外衍生品营业的开展供给轨制保障和办事支撑。协会与证券、基金业协会结合发布了《中国证券期货市场场外衍生品买卖商品定义文件(2015年版)》以及场外商品远期、交换、期权等买卖确认书,进一步完美了主和谈文件;开展了场外经纪营业和场外清理营业研究,研究场外衍生品营业开展过程中涉及的税收和商品价钱源问题,构成了对欧盟、美国等国场外衍生品市场运作和监管的系列研究演讲;参与国际证监会组织和金融不变理事会场外衍生品监管鼎新评估和相关尺度扶植工作。

  (三)加强风控合规不手软,维护了期货行业的健康不变运转

  一是加强行业自律办理。积极参与《期货法》的立法历程,重点环绕期货运营机构成长定位、营业类型,场外市场扶植,行业协会定位及职责等内容进行了深切的研究,提出了相关建议。紧跟期货市场立异成长形势,制定自律法则15件,修订自律法则7件,废止自律法则3件,发布原油期货相关合同指引3件,打消存案事项9件,进一步完美了行业自律法则系统。加大现场查抄力度,对53家期货公司、41家风险办理公司及23家资产办理公司进行了现场查抄,重点查抄了期货从业人员办理、风险办理营业和资产办理营业、投资者恰当性等方面的合规风控环境。加大案件处置力度,对28家公司进行了29次规律惩戒,对61名从业人员进行了规律惩戒,此外还向23家公司发出24封书面警示函,对5家公司进行了约见高管谈话。完美自律协作机制,制定发布了《关于成立全国期货行业自律协作机制的若干看法》,出力扶植涵盖全国和处所行业自律组织的互通、互动、全面的营业协作新机制。加强行业诚信扶植,发布实施《期货公司诚信评估方案》,完成期货公司年度诚信评估工作,按期拾掇失信被施行人消息向所涉及机构发送提醒函并外行业内共享。

  二是加强行业风险监测监控。积极应对市场非常波动,加强了对期货运营机构营业环境的日常监测,及时统计阐发和报送各类营业数据,通过召开座谈会和组织专题研究,提出看法建议及时报送监管部分。成立事中过后自律办理机制,共同证监会FISS系统的革新,加强了对期货公司焦点营业数据的需求阐发、统计口径以及报送系统的梳理整合,将FISS系统中资产办理营业数据纳入日常监测。发布实施《期货公司压力测试指引(试行)》,加强系统性风险防备,指点期货公司成立常态化的压力测试机制。组织开展两次全行业专项营业(经纪营业、资管营业、风险办理营业)压力测试,开展全行业初次分析压力测试。研究制定风险办理公司监测与压力测试目标系统。与证监会机构部、期货部、各买卖所、监控核心、基金业协会等单元亲近协作,成立了多方风险联动机制,按期进行协调沟通。

  三是做好收集平安和消息化工作。按照监管部分要求,成功完成2013年启动的为期三年的期货公司消息手艺抽查和查抄工作。此中,2014-2015年共对102家期货公司进行了现场查抄,督促公司进一步落实消息手艺办理要求,提拔消息平安办理程度。承办第五届证券期货业科学手艺奖评选工作,牵头开展《证券期货业科学手艺奖励法子》修订工作。共同监管部分开展消息手艺办理法子、法则研制工作,针对新型“蠕虫”式勒索病毒迸发、投资者账户暗码被恶意盗用等事务及时拟定工作办法,指点运营机构做好风险防备工作。进一步修订完美《期货公司消息手艺办理指引》等自律法则,积极参与行业尺度化工作。共同监管部分做好地方监管平台扶植及数据入库工作,积极做好会内系统扶植和消息平安办理,连续扶植了风险办理公司分析存案系统,开辟了扶贫消息报送、场外衍生品买卖演讲等功能,规划扶植新机房并稳步开展迁徙工作,启动协会消息系统扶植规划项目,切实操纵手艺手段办事自律办理本能机能。

  四是强化投资者教育和庇护。协会充实阐扬自律组织的劣势和特点,设立投教专项基金,成立专业委员会,成立“期媒投教联盟”,挂牌国度级证券期货(互联网)投教基地,成立和完美投资者教育工作机制。依托会员制造期货行业形式多样、内涵丰硕的投教品牌,开展各类问卷查询拜访、会议培训、微信答题等线上线下投资者普遍参与的教育勾当达150余场,编写出书了期货投资者庇护、期货物种投教、金融衍生品、投资者办事系列近50册投教丛书,设想制造了包罗“办事产企与三农”、“合法期货”等多个主题的原创音像视频及实物投教产物达120余种,向市场免费投放跨越50万份。鼎力加强投资者合法权益的庇护,发布实施《期货运营机构投资者恰当性办理实施指引(试行)》,开展大量与恰当性相关的培训和学问测试工作,成立投资者赞扬受理、督办、反馈机制以及行业胶葛调整机制,建立了包罗自律法则、宣传培训、赞扬处置、胶葛调整、维 权庇护等在内的相对完美的投资者自律庇护系统,使期货行业客户赞扬、胶葛率获得了较着下降。

  (四)完美市场根本扶植不摆荡,夯实了期货行业成长的基石

  一是推进了行业宣传交换。搭建行业交换平台,组织召开期货业立异大会、经验交换会以及各类专题研讨会等数百场,此中协会每年主办的中国国际期货大会、中国期货阐发师暨场外衍生品论坛曾经成为期货业最具影响力的两大会议,前者更跻身全球期货业四大嘉会之一。重视自媒体扶植,官方网站点击量已累计跨越1.7亿人次,微信公家号粉丝跨越了6.5万名。按期编写发布《中国期货市场年鉴》、《中国期货》等品牌出书物,每月统计发布市场成交数据、机构运营数据,及时更新和公示会员、从业人员根基情况与诚信消息,全面宣传和展现行业成长情况及功效。与美国、欧洲、新加坡、香港、瑞士、澳大利亚等13家道外监管机构、自律组织签订了合作备忘录,累计欢迎境外机构来访90余批次,组织会员境外培训10余期,切实鞭策境表里期货业的交换与合作。

  二是分条理分类别培育行业急需人才。发布实施《期货行业人才培育计谋规划(2014-2018)》,加大了对于立异型、国际化和后备人才等三类紧缺人才的培育力度,成立健全了多条理、分类别、专业化的人才培育系统。培训师资已堆集了近600人,次要包罗来自监管一线的和市场的优良讲师。近四年共组织近200期现场及在线视频培训,收集培训平台新推出65门在线课程,累计课程总量达到183门,培训300万学时,成为了全国最具影响力的期货及金融衍生品的互联网培训平台。加强后备人才培育和选拔,结合中金所开展了六届高校大学生金融及衍生品学问竞赛,结合郑商所开展了大学生模仿买卖大赛,进一步吸引高校学生研究和投身期货行业。举办期货后备人才培训班,累计培训500余人。组织行业开展期货名企结合校园聘请,联系4所高校设立期货从业资历测验相关课程并成立考点,推进了高校金融衍生品专业学科扶植和金融国民教育系统扶植。

  三是调整优化会员办理和办事。开展会员成长工作,四年间会员数量不只翻番,并且形成愈加多样化。会员数量从本来的201家增加到了405家,此中通俗会员325家,包罗149家期货公司,84家证券公司,10家资产办理公司,78家风险办理公司,4家私募期货基金;出格会员5家,别离是四家期货买卖所和期货市场监控核心;联系会员75家,包罗36家处所协会,2家证监相关办事机构,12家期货包管金存管银行,23家三商,2家其他期货办事机构。完美协会会员在线办理功能,努力优化会员注册流程,加强会员消息办理。加强从业人员资历测验扶植,鼎新测验轨制,发布测验样卷,修订测验教材,增设考点科场,推进了预定测验轨制,对测验成就查询和考生消息办理系统进行升级革新,近四年共举办20余次测验。及时调整、简化高管天分测试的体例方式,编写了《高管人员天分测试纲领》,共组织17次高管人员天分测试。截至2018年8月底,在协会行业消息办理平台登记注册的期货从业人员58,591人,此中,期货公司从业人员30,545人,处置两头引见营业人员28,046人。

  (五)巩固协会本身扶植不留步,加强了自律办理、办事会员的能力

  一是强化了党风廉政扶植。严酷落实党委主体义务和纪委监视义务,坚持不懈推进全面从严治党向纵深成长。成立纪检监察办公室,制定了协会班子和中层干部的党风廉政扶植主体义务清单,每年组织签订廉政义务书和清廉自律许诺书。贯彻落实地方八项划定及实施细则,持之以恒改正“四风”,切实使用好“四种形态”,规范日常谈话提示,加强清廉规律教育。制定了《期货运营机构及其工作人员清廉从业实施细则》,指导期货运营机构落实相关要求,成立清廉从业内部节制轨制,切实防备清廉从业风险。

  二是优化了工作机制。贯彻落实证监会工作摆设,按期加入期货监管联席会议;环绕《立异看法》落实,与机构部、期货部、监控核心等相关部分成立按期沟通机制,加强对相关问题的协商沟通。修订《理事会工作法子》,鞭策理事尽职履职;制定《专业委员会办理法子》,成立经纪、资管、法令等15个专业委员会,充实阐扬行业聪慧和参与热情,鞭策构成会员自我办理、自我束缚的工作机制。

  三是加强了内部办理。重点环绕落实“三严三实”和“两学一做”,切实加强了进修研讨、轨制扶植、步队扶植。加强进修研讨,按期开展党委核心组进修、纪委专题进修和支部进修,当真进修宣传党的十八届三中四中五中六中全会和十九大精力,以及习总书记系列主要讲话精力等内容,环绕办事实体经济、立异营业的自律办理、投资者庇护、从业人员办理等专题开展了深切的查询拜访研究,取得了一批轨制功效和实践功效。完美内部轨制,环绕落实地方八项划定精力,制定发布了《关于贯彻落实“三重一大”决策机制的实施法子》,评估修订了党委会议事法则、会长办公会议事法则,制定修订了人事、财政、采购、行政等相关轨制40余项,进一步规范内部权力运转机制。加强组织和步队扶植,成立了团委,改选了工会主席和委员,聘请弥补了45名新员工,开展了30余期内部培训。

  四是改良了工作作风。严酷落实党的群众路线教育实践、三严三实、两学一做、巡视等勾当提出的整改方案,按期进行“四风”回头看。完成整改事项113项,持久对峙以及持续推进的相关办法都在无效施行中。此中,鞭策处理会员关怀关心的热点问题9项,成立了会员按期走访和中小会员诉求反映机制,拓展了联系会员的广度和深度;清理优化内部公函审批48项,削减出访团组5个。通过上述办法,协会文风、会风、作风扶植获得了进一步改良和加强。

  总的来看,在这四年行业立异成长的转机点和环节期,协会牢牢把握时代机缘,在证监会推进监管转型的大布景下,紧扣办事实体经济的总方针,积极引领鞭策行业立异成长并防控风险,阐扬了应有的积极感化。总结四年来的经验,协会一是对峙阐扬市场在资本设置装备摆设中的决定性感化,激发主体活力,按照市场纪律处事。出格是跟着风险办理公司试点范畴的进一步扩大,期货公司资产办理营业的推进,协会愈加重视指导机构脱虚向实、回归本源,环绕财产客户、中小微和涉农等实体企业的营业需求,开展差同化、个性化运营,做到从市场中来,到市场中去。二是对峙立异成长与风险防备并重,自律尺度的底线严于法令和行政律例,积极指导会员诚笃取信、合规运营,对于触碰法令律例、行政监管和自律法则的“红线”行为,坚定及时予以提示、警示和惩戒。三是对峙改变自律办理理念,优化工作体例方式,充实依托会员、相信会员,调动泛博会员的积极性,阐扬好专业委员会的感化,出格是在事前重视普遍听取行业各方看法,事中重视加强自律办理,督促会员归位尽责、依法自治。

  二、工作形势阐发

  (一)对市场当前形势的思虑

  过去四年,我国期货市场取得的成就是在国度政策支撑、监管部分的鞭策以及市场各界同仁的配合勤奋下取得的。瞻望将来,十九大提出了扶植现代经济系统、成长更高条理的开放型经济、构成全面开放新款式的要求,这为证券期货行业转型成长指了然标的目的,也给期货市场带来了史无前例的成长机缘。准确认识当前市场的成长形势,有益于我们更好把握汗青机缘,做好谋划结构,鞭策市场实现不变、高质量成长。

  一是党和国度高度注重,期货市场成长面对优良的外部情况。2014年4月《关于进一步推进本钱市场健康成长的若干看法》,明白提出“推进期货市场扶植”和“提高证券期货办事业合作力”的计谋规划;2014年9月,证监会发布《立异看法》对期货运营机构立异成长做出了具体摆设;2015年当局工作演讲提出“成长金融衍生品市场”;2015年9月《中共地方国务院关于建立开放型经济新体系体例的若干看法》,提出“扩大期货市场对外开放,答应合适划定前提的境外机构处置特定品种的期货买卖”;自2016年起头,“安全+期货”模式持续三年写入地方一号文件;2018年当局工作演讲提出要“鞭策期货市场成长”,放宽或打消期货公司外资股比限制等。能够说,期货市场成长的政策情况正在发生底子性的变化,从国度计谋高度认识和鞭策期货市场的成长,是新形势下市场成长的全新定位。

  二是国度成长计谋需要对期货市场成长提出更高要求。跟着我国经济成长进入新时代,期货市场办事实体的空间和内容更为广漠。通过时货市场价钱发觉功能,指导资本合理设置装备摆设,提高市场运转效率,办事供给侧布局性鼎新、经济向高质量转型成长等国度计谋;通过积极参与全球衍生品市场法则尺度的制定,提拔国际商品订价影响力,参与主要国际法则制定,鞭策我国由商业大国向商业强国改变;通过为实体企业供给低成本、高效率的风险办理东西,协助企业防备市场风险的侵蚀,推进实体经济平稳运转,庇护国度经济成长功效,维护国度经济金融平安。这些都是期货市场目前能够做并且正在做的工作。党的十九大提出了扶植现代化经济系统和现代金融的计谋方针,现代金融要求成立现代风险办理系统,火急需要期货市场在推进金融系统和实体经济的鼎新、转型与成长方面阐扬愈加积极的感化。能够说,国度成长计谋需要曾经对期货市场提出了更高的成长要求。

  三是我国期货市场正处于从量的扩张向质的提拔改变的环节期。我国商品期货买卖量已持续多年位居世界前列,但品种运转质量、交割轨制等仍需完美,还具有主力合约不持续、个体品种交割未便利等问题,障碍了期货市场功能的一般阐扬;目前我国已上市期货和期权品种共58个,品种系统日渐丰硕,但仍缺乏外汇等金融期货物种,晦气于人民币汇率构成机制鼎新的推进,也难以满足经济对外开放中的风险办理需求;我国共有149家期货公司,对比美国的64家,在数量上占优,但存外行业业态不敷多元、办事能力有待提拔、分析实力和盈利能力相对较弱等问题。我国目前法令律例系统日渐完美,构成了自成特色的“五位一体”监管机制,但《期货法》尚未推出,缺乏上位法对市场成长进行引领和规范。原油期货、铁矿石期货曾经成功引入境外投资者,进行了国际化测验考试,但仍需在跨境法则同一、跨境监管合作方面进行不竭完美。总体来看,无视我国期货市场成长中具有的不均衡不充实问题,对峙市场化、法治化、国际化的鼎新标的目的,加速市场扶植,提拔监管能力,加强风险防备,提高期货市场运转质量和功能,更好办事国度计谋成长大局,是期货市场扶植的持久方针和要求。

  (二)对期货运营机构的思虑

  2014年发布的《关于进一步推进本钱市场健康成长的若干看法》和《立异看法》,对于加速推进期货运营机构的立异成长做出了具体的摆设。四年来,期货公司以办事实体经济为初心,以风险办理营业和资产办理营业为抓手,苦守合规运营底线,积极立异营业模式,在规范、立异成长的道路上做出了积极摸索,取得了长足前进,这是整个行业不竭摸索、不懈勤奋的功效,来之不易。

  在看到成就的同时,我们也该当看到,当前期货公司成长面对的形势和要求正在发生变化。一是实体经济需求呈现新趋向新特点。单一企业风险办理向全财产链风险办理延长;场内市场向场外市场个性化需求成长;国内避险需求向国际转移;需求群体由财产客户、中小投资者向财富办理机构扩展。二是期货公司面对的市场风险峻素日趋复杂。国际上全球经济复杂多变,次要经济体苏醒分化,商业摩擦风险加剧;国内方面我国正处于高质量成长转型攻坚期,跟着供给侧布局性鼎新进入深水区,相关财产布局调整压力和价钱波动风险均加大;此外,期货市场方才引入境外投资者,期货公司在相关营业合规风控方面仍处于测验考试、堆集阶段,再加上跟着期货物种的不竭丰硕、相关营业的交叉开展,跨营业、跨行业、跨市场、跨区域的风险传送也在逐渐添加。这些都对期货公司风险防控能力提出了新的要乞降挑战。

  十九大提出扶植现代化经济系统,这对本钱市场金融机构的转型与成长,提出了更高的要求。期货公司作为期货市场功能阐扬的专业载体,是国民经济各行业提拔风险办理程度的专业辅佐,在现代化经济系统扶植中该当阐扬愈加主要的感化。将来,期货公司该当环绕防备系统性风险、办事实体经济、鞭策对外开放三项使命加速成长、提档升级。

  一是苦守初心,明白标的目的,提拔期货公司办事软实力。经纪营业仍是期货公司持久成长的根本营业,风险办理和资产办理营业是期货公司环绕实体经济办事提档升级的焦点营业,这是四年来,期货行业摸索功能转型和营业立异总结出来的经验。将来,我们应对峙这一标的目的,苦守办事实体经济的初心,深耕经纪营业,做精做细立异营业,各公司应根据区域经济特色、股东劣势等本身资本禀赋,或依托金融机构股东布景,专注金融期货;或根植现货财产,聚焦商品期货,专注风险办理;或阐扬衍生品投资劣势,专注财富办理,配合鞭策行业办事向差同化和分析化成长,只要如许,期货公司才具备健康不变成长的持续动力。

  二是果断决心,双向开放,加强期货公司国际合作力。当前我国期货行业对外开放历程正在加速,期货公司外资股权投资比例将逐渐铺开。外资的进入会引入新的理念和运营体例,在鞭策行业鼎新、推进行业转型与成长的同时,也会倒逼国内期货运营机构提拔本身办事能力和合作力。引入外资,也有益于更多境外投资者参与我国期货市场,提拔我国期货公司的全体实力及我国期货市场的国际影响力。我们的公司要果断对行业开放和成长的决心,及早调整心态,积极应对挑战,修炼内功、提拔本身实力。开放是双向的,“引进来”的同时,期货公司也要依托中国经济全体对外开放的计谋机缘,环绕办事中国企业“走出去”风险办理需求,找准本身营业定位,以供给跨境经纪营业为根本,逐渐开展跨境商业和国际交割办事。同时,要注重跨境风险防备,依法依规、稳健运营。

  三是苦守底线,加强防备,夯实期货公司立异成长根本。四年来,由立异规划到逐渐摸索构成具有本身特色的营业模式,防备风险、合规运营不断是期货公司开展各项营业的底线,也是期货公司立异成长取得必然成就的根本。成立与产物立异、营业立异相婚配的风险防备和办理机制,该当成为期货行业立异成长持续对峙和勤奋的标的目的。当前,风险办理营业呈现营业形态复杂、风险点分离、合规风控难度加大等特点,期货资管营业也面对规范尺度、同一监管等新要求,期货公司应加强立异营业主体义务,自动提拔合规认识,做到客观评估、科学监测、无效办理、严酷防备。全行业应成立并落实全面风险办理系统,将合规风控笼盖所有营业,同时做好风险压力测试,强化风险监测预警。行业立异成长的机遇来之不易,我们只要起首做好本身的风险防备,才能为风险办理营业和资产办理营业争取更有益的成长情况,才能更好鞭策行业成长。

  (三)对协会工作的思虑

  党的十九大演讲中,有五处明白提到了社会组织,指了然社会组织在阐扬社会主义协商民主感化、完美社会管理、处理情况问题、加强下层组织扶植等方面的功能感化。虽然协会前期工作取得了必然成就,但与市场成长对于协会提出的新挑战,与监管部分的要求,以及会员单元的等候比拟,仍然具有一些问题和不足。一是在思惟认识上,对于监管转型对协会付与的新职责新使命,思虑不敷深,预备不敷充实,宏观视野、计谋思维和全局观念有待进一步提拔,鼎新立异认识有待进一步加强;二是在体例方式上,面临监管模式改变后的新使命新要求,法子不敷多,思绪不敷宽阔,自动研究和积极引领的力度还不敷大,依托会员力量开展自律办理和行业办事的程度有待进一步提高;三是在本身能力上,面临行业立异成长的新场合排场新问题,经验不足,对新学问新营业的进修不敷,人才预备不充实,工作机制有待进一步优化。下一步,协会将深切进修体会十九大演讲对社会组织工作提出的新要求、新摆设,深刻认识自律、办事和传导本能机能的内涵,不竭深化本能机能、完美办理。

  一是在自律方面,要充实阐扬自律组织的功能感化,提拔行业自我束缚、自我办理的能力,优化自律法则系统,强化自律查抄,加强违规惩戒,提拔期货公司合规运营理念,规范从业人员执业行为;鞭策期货公司压力测试落地,提拔期货公司内部节制和风险防备程度。

  二是在办事方面,对峙深切会员,针对会员需求丰硕办事手段,提拔办事针对性和无效性,支撑会员做优做强,指导会员从实体经济中罗致立异动力,从指导、办事、支撑、规范等角度参与立异;充实阐扬沟通平台感化,积极协调市场各方好处,完美多元胶葛处理机制;安身对行业的计谋思虑和久远结构,加强对人才培育、投资者教育、消息手艺等事关行业久远成长工作的投入力度。

  三是在传导方面,充实阐扬在监管部分和行业之间的桥梁纽带感化,及时反映行业合理诉乞降建议;准确传达当局监管企图,加强相关政策律例的解读,指导会员更好开展营业;加强监管部分与期货公司的沟通协调,推进行业协调有序成长。

  三、新一届协会工作思绪和次要使命

  基于上述阐发,将来一段期间,协会工作的指点思惟是:坚定维护习总书记在党地方、全党的焦点地位,坚定维护党地方权势巨子和集中同一带领,把深切进修贯彻十九大精力作为主要政治使命贯穿一直,盲目用习新时代中国特色社会主义思惟武装思维、指点实践、鞭策工作,安稳树立“四个认识”,果断“四个自傲”。坚定施行党地方、证监会、民政部关于全面从严治党、本钱市场成长和社会组织办理的决策摆设,切实环绕依法、全面、从严监管和市场化、法治化、国际化的工作思绪,牢牢把握稳中求进的总基调,牢牢守住不发生系统性风险的底线,对峙期货市场办事实体经济的底子主旨,对峙庇护投资者合法权益的底子任务,安身协会自律、办事、传导根基本能机能,进一步指导鞭策期货行业办事供给侧布局性鼎新和“一带一路”扶植等国度严重成长计谋,坚定打好防备化解严重风险等三大攻坚战。按照上述指点思惟,协会将重点开展三个方面的工作:

  (一)对峙以提拔期货公司分析实力为工作主线,进一步加强行业办事经济高质量成长的程度

  一是持续深切推进《纲要》的落实工作。每年开展《纲要》落实环境的评估,协调鞭策期货运营机构办事实体经济面对问题的处理,搜集期货运营机构办事实体经济优良案例。加强与期货相关现货行业协会的合作交换,为会员单元搭建期现交换合作平台。指导期货公司对各行业实体企业操纵衍生品办理风险供给有针对性的办事,推进期货市场更好地办事实体经济。

  二是稳步鞭策立异营业规范和高质量成长。发布实施《期货公司风险办理子公司营业试点指引》,研究草拟风险办理公司会计处置相关的实务操作指引,摸索成立行业诚信记实共享机制,共同监管部分完成风险办理公司运营数据纳入FISS系统,参与成立消息共享与风险措置联动机制。培育成长专业买卖商,稳步成长场外衍生品营业。继续鞭策风险办理公司参与“安全+期货”营业,加大行业办事“三农”工作的研究支撑,鞭策期货市场积极参与办事村落复兴计谋。放松修订《期货公司资产办理营业办理法则》,全面梳理当前期货公司资管营业中具有的风险隐患,编制发布期货公司资管营业手册。搭建论坛、座谈、调研、培训等多条理交换平台,推进业内沟通交换,提拔行业专业化程度。

  三是指导更多会员单元积极阐扬行业特色开展专业扶贫。进一步强化进修培训和督查放哨,按期采集、总结、宣传会员单元扶贫工作开展环境,拔取一些方针组织公司集中力量开展精准帮扶勾当,鞭策行业开展对深度贫苦地域的帮扶勾当,按期开展公司扶贫工作成效评估工作,为打赢脱贫攻坚战贡献“期货力量”。

  四是支撑期货公司做优做强。对峙市场化导向,指导期货公司通过股权并购、资产并购等多种体例开展境表里并购重组。支撑期货公司操纵多条理本钱市场进行股权融资,合适前提的期货公司能够按照市场环境和本身成长需要,自主选择境内境外刊行上市地址,充实操纵境表里两个市场、两种资本。支撑期货公司操纵本钱市场弥补本钱。制按期货行业的债权融资相关划定,支撑期货运营机构操纵公司债、次级债等债权融资东西进行融资。

  五是鞭策期货运营机构国际化成长。阐扬国际营业委员会的感化,针对期货公司“走出去”营业开展环境的调研,领会机构“走出去”碰到的坚苦与问题,协调鞭策问题的处理。搭建行业国际交换与合作平台,继续办妥中国国际期货大会,邀请和吸引更多境外机构参会交换。深切外资持股期货公司开展调研,领会会员公司动态与诉求,鞭策行业对外开放。指导和支撑期货公司按照本身环境制定海外成长计谋,为境内企业“走出去”供给配套金融办事。指导和鞭策期货运营机构与境外机构合作,提高期货运营机构的跨境办事能力。

  六是夯实根本实现可持续成长。加强人才培育,进一步强化行业培训系统扶植,拟定并落实年度培训打算,优化培训课程和师资,“引进来”和“走出去”相连系,用好人才培育专项基金,开展多条理、分类别、专业化的培训,完美收集培训平台,为行业培育焦点营业急需的立异型、专业型、国际化、运营办理型人才和后备人才。加强行业收集平安和消息化扶植,激励有前提的期货公司自主开辟焦点软件,支撑成立与公司营业复杂程度和规模相顺应的手艺保障机制,持续添加消息手艺投入并优化投入布局。加强消息系统日常运转维护和灾备系统扶植,提高消息系统的平安性和不变性。积极支撑云计较、大数据、人工智能等科技功效在期货行业落地使用,指导运营机构逐渐落实行业金融科技、合规科技指点看法,操纵科技手段提拔办事实体经济能力及合规办理能力。连系行业成长现实,制修订消息手艺自律办理法则,加强轨制供给切实保障行业消息手艺系统平安不变运转。加强投资者教育和庇护。以落实恰当性为焦点,领会和控制行业施行恰当性的环境,提出轨制条目修订看法和建议。测验考试对不法期货“黑名单”曝光,指导会员加强防非宣传,开展打非防非投教勾当;持续加强国度级投教基地品牌扶植,丰硕基地内容,开辟投教衍出产品,指导行业开展各类投教勾当,推进行业交换。

  (二)对峙以规范期货公司合规运营为焦点理念,进一步提高行业防备化解金融风险的能力

  一是完美自律法则。按照投资者恰当性轨制,修订互联网开户自律法则,启动《专业委员会办理法子》、《会员单元反洗钱工作指引》、《期货公司反洗钱客户风险品级划分尺度指引》、《调整法则》的修订,共同修订期货公司分类评价目标系统相关律例。加强与证监会法令部《期货法》立法小组的沟通,及时跟进共同《期货法》立法工作历程。

  二是巩固常态化的自律监测查抄机制。统筹组织开展期货公司从业人员办理、投资者恰当性、资产办理营业、风险办理营业自律查抄工作。完美现场查抄工作的法式性,加强对查抄人员的规律要求,构成纪检监察部分“全程监视、随机抽查”现场查抄工作廉政环境的机制。加大自律办理规律处分力度,进一步丰硕风险发觉手段,提高风险发觉能力,完美案件查询拜访模式。继续加大现场查询拜访力度,确保违规案件处置工作获得各方承认和支撑。对违规情节严峻的从业人员和会员单元,对峙依规从严处置尺度,加大惩罚力度。出格是对于已被司法机关或其他行政法律机关处置的案件,积极跟进,并从自律监管角度提出处置看法。

  三是积极参与胶葛调整工作。通过接管人民法院立案前委派、立案后委托、诉中邀请等体例积极参与胶葛调整工作,依法、公道、高效化解期货胶葛,维护投资者的合法权益;落实与中证中小投资者办事核心签订合作备忘录的相关内容,配合推进期货行业多元胶葛化解工作机制。

  四是强化事中过后监管,丰硕自律办理体例与手段。协助鞭策消息共享和监控监测系统扶植,包罗继续共同推进FISS系统完美工作;对期货公司聘用第三方投资参谋开展营业的相关事宜进行规范,成立第三方投资参谋报备平台;按照《期货公司压力测试指引(试行)》,督促指导期货公司成立健全压力测试常态化机制,按期组织期货公司开展压力测试工作,加强风险防备,做到早发觉、早预警、早措置。

  五是加强行业诚信合规文化扶植。指导、激励期货行业成立回馈社会的良性轮回机制,提高社会公家对期货行业的承认度。按期开展期货公司诚信评估工作,拾掇失信被施行人消息并向所涉及机构发送提醒函。加强行业职业道德扶植,强化行业自我束缚,完美行业诚信档案,显著提拔期货运营机构和从业人员的法治认识和诚信认识,倡导守法运营,诚信为本,构成支持行业持续健康成长的诚信合规文化。

  (三)对峙以完美协会内部管理为底子保障,进一步推进自律办事传导本能机能的无效阐扬

  一是全面加强党的扶植。安稳树立“四个认识”,果断“四个自傲”,坚定做到“两个坚定维护”,落实全面从严治党要求。深切进修贯彻党的十九大精力,推进“两学一做”进修教育常态化轨制化,坚定贯彻落实党地方八项划定及实施细则精力,驰而不息整治“四风”,出格是力戒形式主义、权要主义。加强审计监视。巩固成长反败北斗争压服性态势,把权力关进轨制的笼子,坚定惩办各类败北行为。督促带领干部切实履行“一岗双责”,配合制造优良政治生态。

  二是全面完美管理系统。顺应行业成长变化,当真做好各类期货运营机构的入会、注册、办理和办事工作,重点接收有代表性的大型实体企业、原油期货买卖参与者等主体成为协会会员。优化协会内设机构及其职责,加强内部办理、作风扶植和步队扶植。加强专业委员会扶植,接收调动行业专家和社会力量参与协会工作。

  列位会员!连合凝结力量,实干缔造将来。我们要愈加慎密地连合在以习同志为焦点的党地方四周,高举中国特色社会主义伟大旗号,以习新时代中国特色社会主义思惟为指点,在中国证监会和新一届理事会的率领下,在全体味员和社会各界的支撑下,克意朝上进步,结实工作,推进期货市场持续健康成长,为扶植富有国际合作力的强大本钱市场作出新的贡献!

  义务编纂:牛鹏飞

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